Traducción del Proceso de Codificación Abierta/Inicial en la Teoría Fundamentada

Introducción

Glaser y Strauss desarrollaron el enfoque de la Teoría Fundamentada (TF) en la década de 1960 y, por tanto, antes del acontecimiento del CAQDAS. Strauss y Corbin desarrollaron su versión en los años 1980 y 1990. Anselm Strauss fue introducido en las versiones anteriores de ATLAS.ti. En el prefacio del manual de la versión 4 de ATLAS.ti (Muhr 1997, S. 1) escribió

Ahora el programa ha sido elaborado y mejorado. Debería ser de considerable ayuda para proporcionar tanto una mayor eficiencia como una mayor elaboración para los científicos sociales que dominen sus complejidades. Yo mismo no soy un investigador experto en informática, y a mi edad no es probable que llegue a serlo.

Juliet Corbin también ve las ventajas de los ordenadores para apoyar el análisis de la TF. Escribe: El ordenador tiene la capacidad de de aumentar la mente humana haciendo gran parte del trabajo detallado y tedioso que conllevan muchas tareas, liberando así al usuario para que sea creativo y reflexivo. Y esto es lo que hacen los programas informáticos para el análisis cualitativo" (Corbin y Strauss 2015: 203).

Aunque los autores reconocen la utilidad del software para el proceso de análisis, los diversos pasos y procedimientos para un análisis de TF sólo se describen para las formas manuales de llevar a cabo el análisis con algunas indicaciones de cómo se podría hacer usando CAQDAS.

Para los jóvenes investigadores, que son nativos digitales, es difícil imaginar que no utilicen la tecnología informática, ya sea para la recogida de datos, la transcripción o el análisis y la elaboración de informes. Sin embargo, el aprendizaje de las distintas herramientas y funciones de un software no les enseña automáticamente qué herramienta es la más adecuada para cada paso del proceso de análisis, dado un marco metodológico específico como la teoría fundamentada. En este artículo, por lo tanto, me gustaría ofrecer una traducción del proceso de codificación abierta utilizando ATLAS.ti. Es algo más que hacer clic en el botón de "codificación abierta" en ATLAS.ti.

Codificación en ATLAS.ti y Codificación Abierta según TF

La primera pregunta que hay que hacerse es qué significa codificar cuando se utiliza ATLAS.ti y qué significa "codificación abierta" desde la perspectiva de la Teoría Fundamentada. El uso de las palabras "código" y "codificación" en el análisis de datos cualitativos es probablemente el resultado de la adopción generalizada del enfoque de la Teoría Fundamentada. También ha sido adoptado por casi todos los desarrolladores de CAQDAS y por quienes escriben sobre la aplicación de software para el análisis de datos cualitativos. Pero, ¿qué significa "codificación" en CAQDAS? Simplemente se refiere al proceso de asignar una etiqueta a un segmento de datos. Los informáticos llaman a esto "etiquetado", y para este artículo, es el mejor término a utilizar para no confundirlo con el proceso mucho más complejo de la codificación abierta en la teoría fundamentada.

Debo señalar que la codificación de la TF no puede generalizarse a través de los diversos enfoques de la TF que existen en la actualidad. Strauss (1998) ofrece un ejemplo de codificación abierta. El resultado no es una lista de etiquetas, sino un memorándum de varias páginas que contiene palabras que representan categorías, propiedades o dimensiones. El proceso de codificación inicial de Charmaz se parece mucho más a lo que hacen normalmente los usuarios de CAQDAS cuando etiquetan los datos. Para ella, la forma de etiquetar marca la diferencia entre la codificación de la teoría fundamentada y la codificación cualitativa general. Los teóricos fundamentados codifican por acciones en lugar de por temas. Por ejemplo, en lugar de "Apoyo de los amigos" o "Hospitalización", un teórico fundamentado utilizaría códigos iniciales como "Recibir ayuda de los amigos en la búsqueda de atención / Solicitar reevaluación del régimen", o "Obtener acceso médico / ser admitido en el hospital" (Charmaz, 2014:122-123).

Tanto Strauss (1987/1998) como Corbin & Strauss (2015) mencionaron que es una posibilidad escribir los conceptos que suelen escribir en fichas, como etiquetas en el margen de un documento. Strauss asumió que esto era probablemente una práctica común, pero señaló que estos "códigos" serían entonces menos detallados y más difíciles de ordenar (Strauss 1998: 114). Si se observan los ejemplos que proporciona Strauss, las notas de sus fichas suelen contener citas de los datos, referencias a otros segmentos de datos relacionados, reflexiones analíticas, indicaciones para el muestreo teórico y referencias al paradigma de codificación. Además, anotaba en las fichas si dentro de un segmento codificado había referencias a una condición, una interacción o una consecuencia, es decir, una codificación axial. Esto también se aplica a los ejemplos dados por Corbin y Strauss (2015). Por lo tanto, cuando se utiliza la palabra codificación en el contexto del CAQDAS no es lo que Strauss y Corbin quieren decir cuando hablan de codificación en el sentido de la Teoría Fundamentada. La codificación de la TF es algo más que asignar una etiqueta a un segmento de datos.

Traducción de la Codificación Abierta en ATLAS.ti

Para demostrar el proceso de codificación abierta, utilizo los datos del proyecto de muestra que Juliet Corbin utiliza en las ediciones de 2012 y 2015 de su libro Basics of Qualitative Data Analysis. Los datos consisten en una entrevista abierta realizada por Anselm Strauss en 1987 a un veterano de Vietnam que trabajó en el cuerpo médico; otras dos, una semiestructurada con un marine estadounidense que sirvió en la guerra de Vietnam, y una conversación por correo electrónico con un veterano de Panamá, Arabia y Bosnia, también marines estadounidenses, fueron realizadas por Juliet Corbin en 2006. Inicialmente, no hay preguntas de investigación detalladas o fijas. Sólo existe un amplio interés general por la experiencia de un soldado en la guerra.

Durante la primera fase, leí los datos y registré las ideas y pensamientos que se me ocurrían mediante comentarios de citas. Además, etiqueté los datos. Mi intención era estructurar previamente el material para aprovechar las ventajas del ordenador desde el principio, ya que me permite acceder rápidamente al material para su posterior análisis mediante etiquetas. La lista inicial de etiquetas se muestra en la Figura 1. Las etiquetas aún no están clasificadas ni coloreadas. En esta fase del análisis, sólo he creado una lista de términos, ignorando por el momento cualquier posibilidad de ordenar las etiquetas en función de la estructura jerárquica. Tenga en cuenta también que este primer paso de etiquetado no es el equivalente a la codificación abierta. Revisar y etiquetar los datos puede ser un paso inicial para facilitar el movimiento a través de los datos y encontrar cosas, pero para etiquetarlo como codificación abierta según el enfoque de Strauss /Corbin, falta un paso esencial: la escritura. Para ello, he recurrido a los comentarios de las citas.

ATLAS.ti ofrece un nivel de análisis por debajo del etiquetado que facilita el proceso de codificación abierta de TF. Un segmento codificado consiste en lo que ATLAS.ti llama una cita y un código vinculado a ella. Así, una cita es una entidad propia y por ello son posibles varias acciones: Una cita puede ser nombrada, comentada, puede estar vinculada a otras citas, y uno o también múltiples memos pueden estar vinculados a ella. Además, en términos de funcionalidad, el área de márgenes de ATLAS.ti es una característica esencial, especialmente cuando se utiliza un enfoque interpretativo. Ofrece información inmediata a lo largo del análisis sobre cómo está etiquetado un segmento, si está vinculado a otros segmentos, si se han escrito comentarios o memos, o si forma parte de una red (véase la Figura 2).

Otra característica de ATLAS.ti que apoya el trabajo a nivel de datos es la capacidad de crear enlaces con nombre entre las citas, llamados "hipervínculos" Cuando se crea un hipervínculo en ATLAS.ti, es decir, se enlazan dos o más citas entre sí, el investigador especifica cómo se relacionan los segmentos de datos entre sí: A explica a B, A discute a B, A contradice a B, A es una declaración de apoyo a B, etc. La figura 3 muestra el administrador de hipervínculos de ATLAS.ti y cinco enlaces que se crearon en el proceso de etiquetado de la primera entrevista. En el propio texto, puede saltar hacia adelante y hacia atrás entre las citas hipervinculadas haciendo doble clic en un hipervínculo, igual que si hiciera clic en un enlace en la web. El enlace puede ser entre dos citas solamente, o continuar formando una cadena o enlaces en estrella. Esto significa que no es necesario anotar las referencias en fichas como en el análisis manual para buscarlas cuando se necesiten: están disponibles instantáneamente.

Tras etiquetar la primera entrevista, empecé a revisar la lista de códigos para estructurarla. A continuación, etiqueté la segunda y la tercera entrevista, continuando el proceso interpretativo al escribir los comentarios de las citas y los códigos y vinculando las citas entre sí a medida que surgían las relaciones. La figura 4 muestra los cambios en la lista de etiquetas resultantes. Las dos primeras listas amplían y clarifican el proceso de codificación abierta tal y como lo definen Corbin y Strauss: la codificación abierta es el proceso de "separar los datos y delinear conceptos para representar bloques de datos brutos". Al mismo tiempo, se califican esos conceptos en términos de sus propiedades y dimensiones". (Corbin & Strauss 2008: 195). Así, la lista inicial de etiquetas se convierte en un sistema de categorías con el paso del tiempo en el que las etiquetas adquieren un significado metodológico.

La entidad de software "código" tiene que servir para dos propósitos para la TF: una etiqueta inicial puede convertirse en una categoría, una propiedad o una dimensión y, por lo tanto, adquiere un significado metodológico. Sin embargo, algunos "códigos" pueden no ser nunca metodológicos; simplemente sirven para organizar la recuperación de datos. Además, el sistema de códigos debe desarrollarse y estructurarse de forma que permita utilizar las herramientas informáticas avanzadas más adelante en el análisis.

Para el siguiente nivel de abstracción, utilicé el área de comentarios del código. El objetivo era resumir el contenido de las citas etiquetadas como paso para pasar del nivel descriptivo al conceptual. Además, escribí dos notas. Uno era sobre los antecedentes de la experiencia traumática, ya que está bien investigado. Y la segunda sobre la teoría de la congruencia de Roger, ya que me la recordaron al leer los datos. Si no hubiera preparado este conjunto de datos como un estudio de caso ejemplar, habría escrito otros memorandos, por ejemplo, para esbozar la idea del proyecto, para escribir mis propios pensamientos y mi posición respecto al tema en cuestión, etc. La disponibilidad del nivel de cita y de la función de comentario, además de disponer de memos como contenedores para la escritura, me permitió distinguir entre varias actividades metodológicas. Desde la perspectiva de TF, la mayor parte de la información escrita en los comentarios de ATLAS.ti se consideraría memos. Pero si usted usara los memos de ATLAS.ti para toda su escritura, porque así es como se llama en TF, no utilizaría ATLAS.ti en todo su potencial. Mi experiencia es que los usuarios a menudo dejan de escribir memos, si utilizan memos para todos los niveles de su análisis porque generan demasiados memos y luego se ponen o se sienten perdidos.

Si le interesa saber cómo continué el análisis de estos datos de la muestra, puede descargar un documento completo (Friese, 2016) aquí: https://www.mmg.mpg.de/61762/wp-16-07

Traduciendo el enfoque Charmaz: La construcción de la Teoría Fundamentada

El nivel de citas de ATLAS.ti también puede utilizarse traduciendo el enfoque de Charmaz a la teoría fundamentada. En lugar de utilizar etiquetas para la codificación inicial, recomendaría crear citas en esta primera fase del análisis y cambiar el nombre por defecto. El nombre de la cita se convierte así en el "código". La entidad de software real 'código' entra en juego durante el proceso de codificación enfocada. De este modo, es posible conservar todas las ideas que se han tenido en la codificación inicial y representar la codificación focalizada dentro de una herramienta de software diferente (Figura 5). Los analistas también pueden tener la tentación de dejar los códigos iniciales en la lista de códigos en lugar de fusionarlos, con lo que acaban teniendo una lista muy larga de códigos resultantes de diferentes niveles de análisis.

Glaser (1978) y también Charmaz (2014) aconsejan codificar con gerundios porque ayuda a los investigadores a detectar procesos y a ceñirse a los datos. En un análisis asistido por ordenador, dadas las múltiples funciones de las etiquetas que también deben servir como códigos en un sentido metodológico, no hay una traducción general directa para ello. Cuando se empieza a ordenar las etiquetas en ATLAS.ti, es mejor trabajar con prefijos. Además, hay que respetar el orden alfabético. Esto hace que sea difícil empezar todas las etiquetas de código con un gerundio. Un gerundio puede aparecer como parte de la etiqueta, o puede usarse al describir el código en el comentario del código.

Resumen

En este artículo, he mostrado cómo traducir el proceso de codificación abierta de Strauss /Corbin en ATLAS.ti y he esbozado qué funciones pueden utilizarse para la codificación inicial y focalizada según Charmaz. El mensaje que hay que llevarse de este artículo es que primero hay que entender el significado y el propósito de una tarea metodológica determinada. El segundo paso es aplicar la funcionalidad de software adecuada para realizar la tarea. Esto suele implicar un proceso de traducción. Un código o una nota en un sentido metodológico no es necesariamente lo que se llama un código o una nota por una herramienta de software. Si está interesado en leer más sobre cómo pasar de los métodos a la implementación, en sus próximos libros de QDA de 5 niveles, Woolf y Silver (2017) ofrecen su interpretación del proceso de traducción. Mirar: https://www.qdaservices.co.uk.

Literatura

• Charmaz, Kathy (2014) Constructing Grounded Theory. 2nd edition. London: SAGE.
• Corbin, Juliet, Strauss, Anselm L. (2008/2015) Basics of Qualitative Research: Techniques and Procedures For Developing Grounded Theory. 3rd and 4th edition. London: SAGE.
• Friese, Susanne (2016). Qualitative data analysis software: The state of the art. Special Issue: Qualitative Research in the Digital Humanities, Bosch, Reinoud (Ed.), KWALON, 61, 21(1), 34-45.
• Glaser, Barney G. and Strauss, Anselm L. (1967). The Discovery of Grounded Theory. New Brunswick: AldineTransaction. http://www.sxf.uevora.pt/wp-content/uploads/2013/03/Glaser_1967.pdf
• Glaser, Barney G. (1978). Theoretical sensitivity. Mill Valley, CA: Sociology Press.
• Muhr, Thomas. 1997. ATLAS.ti: Visual qualitative data analysis, User’s Manual and Reference. Version 4.1. Berlin: Scientific Software Development.
• Strauss, Anselm L. (1987). Qualitative Analysis for Social Scientists. Cambridge: Cambridge University Press.
• Strauss, Anselm L. (1998, 2ed.) Grundlagen Qualitativer Sozialforschung. Paderborn: UTB.
• Strauss, Anselm L. & Corbin, Juliet (1990/1998) Basics of Qualitative Research. Grounded Theory Procedures and Techniques. 1st and 2nd edition. London: SAGE.
• Woolf, Nickolas and Silver, Christina (2017). Qualitative Analysis Using ATLAS.ti / MAXQDA / NVivo. The five-level QDA method. Routledge: London.